Профессиональная деятельность на фондовом рынке подразумевает под собой процесс предоставления юридическими лицами финансовых и иных услуг в области распределения и обращения ценных бумаг. Эта деятельность включает также в себя процесс регистрации имущественных прав на ценные бумаги, управление активами, деятельность институциональных инвесторов, соответствующих требованиям, установленным законом.
Ипотека ахахха.
Сочетание профессиональной деятельности на фондовом рынке с иными видами профессиональной деятельности за пределами данной сферы, не допускается, за исключением случаев, установленных законом.
На фондовом рынке, существуют следующие виды профессиональной деятельности:
- управление активами институциональных инвесторов;
- депозитарные услуги;
- деятельность по осуществлению торговли ценными бумагами;
- деятельность по организации процесса торговли на фондовом рынке.
Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг должна в обязательном порядке осуществляться на основании лицензии, выдача которой осуществляется специальным органом - Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.
Лицо, осуществляющее профессиональную деятельность на фондовом рынке, за исключением депозитариев фондовых бирж, обязано состоять хотя бы в одной саморегулируемой организации. Профессиональная деятельность по торговле какими-либо ценными бумагами на фондовом рынке является разрешенной только для торговцев - субъектов предпринимательской деятельности, для которых операции с ценными бумагами являются единственным видом деятельности, а также для банков.
Профессиональная деятельность в сфере торговли ценными бумагами включает в себя следующие виды деятельности:
- деятельность по управлению ценными бумагами;
- дилерская деятельность;
- брокерская деятельность;
- андеррайтинг;
Посредничество - заключение участником фондового рынка гражданско-правовых договоров (подразумеваются договора комиссии, агентские соглашения и др.) в отношении ценных бумаг от себя или от имени другого лица.
Торговец ценными бумагами в некоторых случаях может быть поручителем или гарантом по обязательствам перед третьими лицами. Это происходит в том случае, если договора заключены от имени клиента в обмен на плату, размер которой определяется договором между торговцем ценными бумагами и клиентом.
Дилерская деятельность состоит в организации процесса заключения торговцем ценными бумагами необходимых гражданско-правовых договоров, касающихся вопросов управления ценными бумагами от своего имени, а также за свой счет с целью перепродажи, кроме тех случаев, которые предусмотрены законом.
Под андеррайтингом понимается размещение, подписка, продажа бумаг торговцем от имени, по поручению и за счет эмитента.
Заметки посетителей